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证券如何利用杠杆 投行质量评价办法迎修订，七个方面要扣100分，新增新股估值定价能力评价指标
发布日期：2024-10-30 02:21 点击次数：114
中证协修订《证券公司投行业务质量评价办法》并向行业征求意见。一是总结评价期间的经验，完善股票保荐业务执业质量履职尽责评价指标；二是突出对服务新质生产力和关键核心技术的引导作用，优化“投行支持高水平科技自立自强”专项评价指标；三是压实承销机构定价责任，新增“新股估值定价能力”专项评价指标。
具体来看，以下7个方面要被扣“100分”：
保荐项目未通过上市委员会审议或证监会注册；
因审核注册环节发现影响发行上市条件、信息披露要求等问题终止审核；
因被确定为现场督导或现场检查对象且入场前终止审核；
保荐项目存在发行人及相关人员、保荐机构及相关人员因该项目被司法机关采取刑事处罚措施、被证监会采取行政处罚措施，或者存在严重损害投资者利益或社会公共利益情形；
公司被限制业务活动、被撤销或暂停保荐业务资格，暂不受理与行政许可有关文件，董事、监事、高级管理人员因对公司违法违规行为负有责任被认定为不适当人选或者被采取证券市场禁入、公开谴责，公司被采取责令更换董事、监事、高级管理人员或限制其权利；
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一定期限内不接受其提交的发行上市申请文件、信息披露文件；
一定期限内不接受其提交的发行上市申请文件、信息披露文件。
明确保荐项目存重大负面等扣分标准
在完善股票保荐业务执业质量履职尽责评价指标方面，《评价办法》修订稿修订内容包括以下方面。
一是明确保荐项目存在重大负面事项的扣分标准证券如何利用杠杆。
